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金融期货规则将出台中金所会员管理初定
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铭万网
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时间:
2006年09月14日13:50
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信息来源:
21世纪经济报道
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《办法》对各类会员的注册资本、财务流动比率等都作了明确规定，并逐级增加(见附表)。
此外，会员还须缴纳最低结算担保金和最低结算准备金。
其中最低结算担保金的数额为：交易结算会员1000万元，全面结算会员2000万元，特别结算会员5000万；结算担保金可以用交易所规定有价证券充抵。
最低结算准备金的数额则为：交易会员300万元；交易结算会员：经纪业务500万元、自营业务100万元；全面结算会员：经纪业务1000万元、自营业务200万元；特别结算会员：2000万元。
严控风险
“严控风险”的精神在《办法》中表现得尤为明显。要求会员在内部建立严密的防火墙制度，确保其经纪业务和自营业务在人员、账户、资金、系统和信息等方面进行分离，防止利用客户资源为本公司或者个人谋取利益，损害客户利益。
“不得将收取的客户(含交易会员)保证金用于自身经营活动或充抵自身债务；不得允许他人擅自使用客户(含交易会员)保证金或擅自用客户(含交易会员)保证金为他人经营活动提供担保。”证券公司出现的挪用客户保证金等行为在《办法》中被明令禁止。
与此同时，结算会员对其受托结算的合约先承担全部责任，交易会员、客户无法履约时，结算会员必须代替交易会员、客户履行结算交割义务，之后再向交易会员、客户追索。
《办法》还列出了明确的管理层监管措施：限期整改、暂停其期货交易、结算业务直至经董事会批准取消其会员资格。
其中，“财务管理不善，长期亏损，经营状况不佳或清偿能力明显下降；人员设备严重不足，管理混乱；未能持续符合交易会员资格条件；交易所或主管部门检查中发现重大问题”等都被列为了限期整改的情形。
另据记者了解，《中国金融期货交易所违规处理办法》也将配套出台，对各种违规行为进行更详细的规范。而《金融期货交易所业务规则》则会对具体业务进行全面梳理。
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